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农信社内控制度建设调研对策

[10-15 15:47:40]   来源:http://www.xxk123.com  调研报告   阅读:8844

导读: (五)内控制度保障 稽核部门、纪检监察部门要深入开展内控检查工作,形成互相协调、互为补充的工作格局。 稽核部门是依据国家有关法律、法规以及金融行业的各种规章制度、业务操作规程对业务经营全部进行合理性、合法性、合规性评价,并据稽核结论提出相应的整改意见的监督部门。它超脱于日常的业务处理,具有权威性和独立性,对于不断健全和完善银行内控制度具有不可替代的作用。充分发挥稽核职能,加强全方位监督,要从以下几方面进行努力: 一是稽核内容要全面,重点要突出。稽核范围要覆盖稽核对象的全部业务经营,把常规稽核和专项稽核有机结合起来,有针对性地对重点部门、要害部门、薄弱环节加强稽核;当好医士、谋士、卫士,为农村信用社经营发展保好驾,护好航;二是对稽核对象的内控质量评价要客观、准确、完整;三是要有科学的稽核标准,以维护自身权威性。 纪检监察部门要充分发挥自己的监督、再监督职能,一是要致力于党风廉政建设,检查监督廉政制度的落实情况,加强对同级领导班子的监督。对于违反党纪国法、金融规章制度以及超越授权范围的行为,要及时向上级部门反映;二是要将执法监察的重心放在实施对领导及监督工作的对象身上

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(五)内控制度保障

稽核部门、纪检监察部门要深入开展内控检查工作,形成互相协调、互为补充的工作格局。

稽核部门是依据国家有关法律、法规以及金融行业的各种规章制度、业务操作规程对业务经营全部进行合理性、合法性、合规性评价,并据稽核结论提

出相应的整改意见的监督部门。它超脱于日常的业务处理,具有权威性和独立性,对于不断健全和完善银行内控制度具有不可替代的作用。充分发挥稽核职能,加强全方位监督,要从以下几方面进行努力:

一是稽核内容要全面,重点要突出。稽核范围要覆盖稽核对象的全部业务经营,把常规稽核和专项稽核有机结合起来,有针对性地对重点部门、要害部门、薄弱环节加强稽核;当好医士、谋士、卫士,为农村信用社经营发展保好驾,护好航;二是对稽核对象的内控质量评价要客观、准确、完整;三是要有科学的稽核标准,以维护自身权威性。

纪检监察部门要充分发挥自己的监督、再监督职能,一是要致力于党风廉政建设,检查监督廉政制度的落实情况,加强对同级领导班子的监督。对于违反党纪国法、金融规章制度以及超越授权范围的行为,要及时向上级部门反映;二是要将执法监察的重心放在实施对领导及监督工作的对象身上(各级行领导,营业机构负责人,部门负责人,业务环节的监督人员均在范围之列)。加大大要案件和相关责任人员查处力度,切实解决有章不循、违章不究的问题;三是要建立防范经济案件责任制,层层落实,建立考核制度;四是要加大对违规违纪行为的查处力度,有效执行连带责任制度和永久责任制度。

稽核工作和纪检、监察工作由于其在工作性质、职能、目的上的共同性、一致性,因而在农村信用社的内部监督体系中必然是一个相互联系、相互统一的有机整体。在实际工作中需要互相配合、互通有无,形成互为倚角、互相补充的格局,实施有效监督。

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